关于以通讯方式召开“中外建信孚4号私募投资基金”基金份额持有人大会的通知

一、召开会议基本情况

中外建信孚4号私募投资基金（简称本基金），于2017年3月14日在中国证券投资基金业协会备案（备案编码：SS2405），基金管理人为中外建（北京）投资基金管理有限公司，基金托管人为恒泰证券股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中外建信孚4号私募投资基金基金合同》（简称《本基金合同》）等的有关规定，单独或合计持有本基金基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议，基金管理人应当自收到书面提议之日起5日内决定是否召集，并书面告知提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定不召集，单独或合计持有本基金基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起5日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表与基金管理人。基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有本基金基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集。

2021年6月7日、2021年7月1日，持有本基金基金份额10%以上的基金份额持有人李怀清两次就“关于召开本基金基金份额持有人大会的提议”以书面形式向基金管理人发出书面提议，要求基金管理人召集本基金基金份额持有人大会审议并表决更换基金管理人事项，然而基金管理人无法联络，未在5日内书面回复决定是否召集。2021年6月15日、2021年7月13日，持有本基金基金份额10%以上的基金份额持有人李怀清两次就“关于召开本基金基金份额持有人大会的提议”以书面形式向基金托管人发出书面提议，要求基金托管人召集本基金基金份额持有人大会审议并表决更换基金管理人事项，然而基金托管人也均未在5日内书面回复决定是否召集。

现持有本基金基金份额10%以上的基金份额持有人李怀清决定自行召集本基金基金份额持有人大会，会议名称为“中外建信孚4号私募投资基金基金份额持有人大会”（简称本次会议）。

二、会议召开形式

1.本次会议召开方式：通讯方式。2.本次会议投票表决送达起始时间：2021年8月17日至2021年8月31日止（以本通知指定的表决票收件人收到表决票时间为准，前述时间含当日）。3.本基金基金份额持有人应于本通知指定的投票表决送达起始时间将本次会议纸质表决票（即书面表决意见）及本通知“五、会议表决方式”部分规定的表决所需全部文件按以下方式送达至以下指定地址和收件人：

（1）送达方式：快递方式邮寄送达（请在快递单上备注：“中外建信孚4号私募投资基金基金份额持有人大会表决专用”）。（2）收件地址：北京市昌平区回龙观街道新龙大厦A座25层（3）收件人：陈梦琳（4）收件电话：18610933472

三、会议审议事项

将“中外建信孚4号私募投资基金”基金管理人中外建（北京）投资基金管理有限公司变更为太仓市若森投资管理有限公司（登记编号:P1020380）

四、基金份额持有人的权益登记日

本次会议的权益登记日为2019年4月1日，即2019年4月1日前认购本基金的基金份额持有人均有权参加本次基金基金份额持有人大会。

五、会议表决方式

1.本次会议的表决方式仅限于书面纸质表决。本次会议表决票详见附件，基金份额持有人可通过登录本通知最后所载网址下载并打印表决票进行填写。2.本次会议采取记名方式进行投票表决。基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容并提交表决票及表决所需文件：（1）因本基金的基金份额持有人均为自然人，作为自然人投资者可以自行投票的，须在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复印件、本基金认购确认函或基金合同的复印件，基金份额持有人为外国自然人的，应提交护照复印件（如无护照可提交其他有效证件），并附上中文翻译件，基金份额持有人为香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区自然人的，应提交香港居民、澳门居民和台湾居民往来大陆通行证复印件或当地身份证复印件，如证件姓名为繁体字，则需把繁体姓名转化为简体姓名，如证件姓名已是简体则不用转化；（2）基金份额持有人可授权其他自然人代其对本次会议审议事项进行投票表决。受托人接受基金份额持有人委托以书面方式代理投票的，应由受托人在表决票上签字，并提供受托人签字的授权委托书（详见附件）原件、基金份额持有人的本基金认购确认函或基金合同的复印件、以及本通知“五、2.（1）”规定的基金份额持有人和受托人的有效身份证件正反面复印件。

六、议事程序

1.本次通讯方式投票的表决结果，在本通知规定的表决送达截止日期后2个工作日即2021年9月2日上午由召集人李怀清授权的两名监督员在基金托管人授权代表或在公证机构的监督下由召集人李怀清统计全部有效表决，在公证机构的监督下形成决议。基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。2.基金份额持有人所持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。3.表决票效力的认定如下：（1）纸面表决票填写完整清晰，所提供文件符合本通知规定，且在投票表决送达截止日期前送达至本通知规定地址和收件人的，为有效表决票；其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（2）如纸面表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认、意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合本通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（3）如纸面表决票上的签字部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件（包括身份证明文件、授权委托书、认购确认函或基金合同）的，或未能在截止日期之前送达本通知规定的地址和收件人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票。

七、会议召开的有效条件

本人直接出具有效书面表决意见或授权他人代为出具有效书面表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的2/3（含2/3）的，本次会议召开有效。若出具有效书面表决意见的基金份额持有人持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的2/3，召集人可以在原通知的表决送达的截止日期的1个月以后、3个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表2/3（含2/3）基金份额的持有人直接或授权他人代为出具有效书面表决意见。

八、决议生效条件

1.本次会议决议，经提交有效书面表决意见的基金份额持有人所持基金份额的表决权的2/3以上（含2/3）通过方为有效。2.本次会议决议自通过之日起生效，对全体基金份额持有人均有约束力、对变更前的基金管理人中外建（北京）投资基金管理有限公司、变更后的基金管理人太仓市若森投资管理有限公司和基金托管人恒泰证券股份有限公司均有约束力。

九、决议的通知和备案

本次会议决议自通过之日起5日内通过公告形式通知全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人并报中国证券投资基金业协会备案。

十、本次大会的相关机构

召集人：李怀清

联系电话：13910208012

通讯地址：北京市昌平区回龙观镇新龙大厦A座26层

公证机构：北京市方圆公证处

公证员：杨菁

联系电话：010-85179031

通讯地址：北京市东城区东水井胡同5号北京INN大厦3层

十一、重要提示

1.请基金份额持有人在提交表决票及表决所需全部文件时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票及表决所需全部文件，确保于表决送达截止日期前送达本通知指定地址和收件人。2.本通知的有关内容由召集人李怀清负责解释。3.本通知中所述所有附件（包括表决票、授权委托书）可登录以下网址下载。网盘链接地址：https://pan.baidu.com/s/1NmxWZnIMVY04rEEInpfqFA提取码：apuf

本基金持有10%以上份额的基金份额持有人：李怀清

日期：2021年8月6日